2024年3月28日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布了更新版的《別讓這種情況發(fā)生在你身上》指南，以指導(dǎo)企業(yè)如何遵守美國出口管制相關(guān)法律法規(guī)。報(bào)告詳細(xì)闡述了BIS在出口管制和執(zhí)法方面的使命、組織結(jié)構(gòu)、執(zhí)法優(yōu)先級(jí)、以及各種違法案例的處理結(jié)果。本文重點(diǎn)介紹違反出口管制的處罰，BIS的執(zhí)法重點(diǎn)，和提出的具體合規(guī)建議。

1、處罰范圍
(a) 刑事處罰：違規(guī)者在故意違反《美國出口管制條例》（EAR）的情況下，可面臨高達(dá)20年監(jiān)禁和每項(xiàng)違規(guī)100萬美元的罰款。
(b) 行政罰款：可達(dá)每項(xiàng)違規(guī)364,992美元或交易價(jià)值的兩倍，取二者中金額較高者。
2、BIS處罰指南透明度提升
BIS透過《行政執(zhí)法案件和解中的收費(fèi)和處罰決定指南》細(xì)化了如何決定適當(dāng)處罰的過程，包括加重處罰因素（如故意違法、對(duì)監(jiān)管計(jì)劃目標(biāo)的損害等）與減輕處罰因素（如補(bǔ)救措施、與BIS的"特殊合作”等）。
3、主動(dòng)自我披露的鼓勵(lì)
BIS鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)自我披露違規(guī)行為，并對(duì)提交有效的自我披露的企業(yè)提供處罰減免，以示對(duì)合規(guī)意愿的認(rèn)可。
4、拒絕出口特權(quán)
BIS有權(quán)對(duì)任何個(gè)人或?qū)嶓w拒絕在EAR下的出口特權(quán)，最長(zhǎng)可達(dá)10年。被拒絕出口特權(quán)后，其參與任何受EAR管制的出口、再出口或國內(nèi)轉(zhuǎn)移都將被視為違法。
5、管理的清單與資產(chǎn)沒收
BIS管理四份限制性清單，包括被拒絕實(shí)體清單、實(shí)體清單、未經(jīng)核實(shí)清單和軍事最終用戶清單。違規(guī)實(shí)體可能被列入BIS管理的清單中，且涉及非法活動(dòng)所得的資產(chǎn)可能面臨沒收。

指南明確，BIS的執(zhí)法優(yōu)先級(jí)排序?yàn)椋簢野踩L(fēng)險(xiǎn)、軍事最終用途、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散，以及槍支、受制裁物項(xiàng)等。重點(diǎn)是防止對(duì)美國構(gòu)成嚴(yán)重威脅的國家行為體非法獲取受EAR管制物項(xiàng)。

1、責(zé)任方的識(shí)別
所有參與受EAR管制交易的各方都必須遵守規(guī)定，不僅包括美國內(nèi)部實(shí)體，還包括外國主體。
2、盡職調(diào)查與合規(guī)計(jì)劃的重要性
(a) 出口交易的合規(guī)性取決于多種因素，包括物項(xiàng)、目的地、最終用戶及最終用途的識(shí)別和理解。
(b) 企業(yè)應(yīng)建立出口管制合規(guī)制度，BIS特別強(qiáng)調(diào)了有效合規(guī)計(jì)劃的八項(xiàng)指導(dǎo)原則，從管理層的承諾到合規(guī)問題的處理計(jì)劃。
3、物項(xiàng)的管制
關(guān)鍵在于確定出口物項(xiàng)是否有特定的ECCN，這將影響是否需要向BIS申請(qǐng)出口許可證。
企業(yè)不能通過第三國運(yùn)輸物項(xiàng)來繞過EAR，需要特別注意"轉(zhuǎn)運(yùn)和再出口”的合規(guī)要求。
4、基于最終用途和最終用戶的管制
BIS對(duì)物項(xiàng)出口的管制還基于其預(yù)期最終用途和最終用戶，如導(dǎo)彈或核武器計(jì)劃等敏感領(lǐng)域。
5、制裁計(jì)劃
美國對(duì)某些國家實(shí)施廣泛的出口管制和制裁，企業(yè)應(yīng)熟悉并遵守這些限制規(guī)定。
6、繼任責(zé)任與網(wǎng)絡(luò)安全
并購中的盡職調(diào)查應(yīng)包括出口管制合規(guī)審查，以避免承擔(dān)繼任責(zé)任。同時(shí)，BIS強(qiáng)調(diào)了防范網(wǎng)絡(luò)入侵和數(shù)據(jù)竊取的重要性。

重點(diǎn)說明"轉(zhuǎn)運(yùn)和再出口”的合規(guī)要求

(1) 轉(zhuǎn)運(yùn)（Transshipment）指的是貨物、軟件或技術(shù)從一個(gè)國家運(yùn)輸?shù)搅硪粋€(gè)國家，然后再運(yùn)輸?shù)降谌龂倪^程。
(2) 再出口（Reexport）是指美國產(chǎn)的物品（包括在美國制造的物品和修改、改裝或再制造的外國制造物品）從一個(gè)非美國國家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)非美國國家。

法律框架

根據(jù)EAR，幾乎所有從美國出口的物品、軟件或技術(shù)，在被轉(zhuǎn)運(yùn)或再出口時(shí)都需要遵守美國的出口管制法規(guī)。這意味著，在某些情況下，即使物品已經(jīng)離開美國，對(duì)其的再出口或轉(zhuǎn)運(yùn)仍然需要獲得美國政府的許可。

合規(guī)要求

1、了解管制要求：出口商和再出口商必須首先確定所涉及物品是否受到EAR的管制，并了解任何特定的管制要求。這包括檢查物品的出口管制分類號(hào)（ECCN）以及應(yīng)用于目的地國家的管制。
2、許可要求：如果物品、軟件或技術(shù)在轉(zhuǎn)運(yùn)或再出口過程中需要特定的許可，相關(guān)方必須向BIS申請(qǐng)并獲得許可。不同的ECCN和目的地國家可能意味著不同的許可要求。
3、遵守"兜底”管制：即使某些物品不因其技術(shù)特性而受到管制，它們也可能因其最終用途或最終用戶（如軍事用途或涉及大規(guī)模殺傷性武器的用途）而需要許可。
4、盡職調(diào)查：出口商和再出口商應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，以確保他們的交易不會(huì)違反美國出口管制法規(guī)。這包括驗(yàn)證交易各方的身份，確保他們沒有被列入任何禁運(yùn)名單，以及核實(shí)最終用途和最終用戶的信息。
5、保留記錄：相關(guān)方必須按照EAR的要求保留與出口、轉(zhuǎn)運(yùn)和再出口相關(guān)的所有交易記錄，通常要求保留五年。

總的來說，本次指南旨在加強(qiáng)出口管制執(zhí)法，遏制對(duì)美國國家安全構(gòu)成威脅的違規(guī)行為。隨著全球化貿(mào)易環(huán)境的不斷變化，企業(yè)必須持續(xù)關(guān)注和適應(yīng)美國及其他國家出口管制法律的更新，以規(guī)避嚴(yán)厲處罰，避免重大損失。